发布于:2025-03-27
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上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条穿书肤滑娇软糯女配澳门尼威斯人网站★ღ◈✿,以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条★ღ◈✿、第九条★ღ◈✿、第十五条和第二十五条的规定★ღ◈✿。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定穿书肤滑娇软糯女配★ღ◈✿,我局决定对你公司采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施★ღ◈✿,责令你公司对上述各项问题逐项全面整改★ღ◈✿,并自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月穿书肤滑娇软糯女配★ღ◈✿。
你公司应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平澳门尼威斯人网站★ღ◈✿,确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定★ღ◈✿。暂停新增客户期满后★ღ◈✿,你公司应当及时向我局书面报告整改情况穿书肤滑娇软糯女配澳门尼威斯人网站★ღ◈✿,经我局整改验收完成后★ღ◈✿,方可新增客户穿书肤滑娇软糯女配穿书肤滑娇软糯女配澳门尼威斯人网站★ღ◈✿。
如对本监管措施不服★ღ◈✿,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司)穿书肤滑娇软糯女配★ღ◈✿,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼★ღ◈✿。复议和诉讼期间★ღ◈✿,上述监管措施不停止执行澳门尼威斯人网站★ღ◈✿。